尚福林
中國證監會黨委書記、主席尚福林日前在全國證券期貨監管工作會議上表示，2010年重點做好七方面工作，包括適時推出證券公司融資融券業務試點、保障股指期貨平穩順利上市交易、繼續深化發行制度改革、制定代辦股份轉讓系統擴大試點具體方案、探索境外企業在境內發行上市的制度安排等。
會議傳達學習了中央經濟工作會議和國務院領導同志關于金融工作、證券期貨監管工作的重要指示精神，總結了2009年資本市場改革和監管工作，全面分析了當前市場形勢，并就做好2010年重點工作做出部署安排。尚福林指出，2010年證券期貨監管工作的指導思想是：堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，全面貫徹黨的十七大、十七屆三中、四中全會和中央經濟工作會議精神，緊緊圍繞加快轉變經濟發展方式和經濟結構調整，堅定不移地推進市場改革開放，加強市場基礎性制度建設，完善市場體制機制；加快市場體系建設，拓展市場的廣度和深度，提高市場效率；加強市場監管，維護市場“三公”原則，保護投資者特別是廣大中小投資者的合法權益；促進資本市場穩定健康發展，更好地服務經濟社會發展全局。重點做好以下工作：
第一，強化基礎性制度建設，不斷完善市場體制機制。適時推出證券公司融資融券業務試點，根據試點情況及時完善業務規則，逐步擴大試點范圍。推動部分改制上市公司整體上市，嚴厲打擊股東利用關聯交易侵占上市公司利益的行為。繼續深化發行制度改革，加強對詢價、定價過程的監督。健全上市公司退市機制。完善資本市場信息披露規范體系。強化輿論引導和投資者教育工作。加強市場統計分析工作。
第二，完善市場體系和功能，增強服務經濟發展的能力。穩步發展主板和中小板市場，完善并購重組市場化制度安排，支持并購融資方式創新。準確把握創業板功能定位，完善創業板發行監管規則，加快發展創業板市場。制定代辦股份轉讓系統擴大試點具體方案，加快場外市場建設。積極發展債券市場，提高公司債券審核效率，增加公司債券融資規模。加強與有關部門溝通協商，探索境外企業在境內發行上市的制度安排。繼續支持符合條件的企業到境外上市，支持具備條件的證券經營機構開展跨境業務。
第三，完善期貨市場體系，拓展服務國民經濟功能。發布實施股指期貨投資者適當性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外投資者（QFII）等參與股指期貨的政策規定，強化對證券公司從事期貨中間介紹業務的規范和監管，健全跨市場監管制度，保障股指期貨平穩順利上市交易。全面評估已上市期貨品種市場運行質量和功能發揮情況，穩步推出大宗商品期貨新品種。加強期貨市場運行監測和監控，加強期貨公司分類監管，穩步推進期貨公司業務創新，推動期貨行業市場化整合。
第四，加強和改進日常監管，提高市場主體規范發展水平。修訂《上市公司治理準則》，推行內幕信息知情人登記制度，健全對股價異動的快速反應機制。構建行政監管、自律監管和市場約束為一體的監管體系。建立證券行業壓力測試機制，完成“參一控一”清理規范工作，開展證券公司合規管理有效性評估，開展證券公司信息隔離墻、經紀業務和資產管理業務專項檢查。修訂基金運作、銷售等管理規定，落實基金分類審核制度，拓寬基金銷售和支付渠道。加強對證券服務機構執業監管。
第五，進一步健全市場法制，引導和規范市場健康發展。配合做好《證券投資基金法》和《期貨交易管理條例》的修訂工作。推動出臺《上市公司監督管理條例》并做好出臺后的實施工作。完善違法違規線索的發現、處理機制，加大違法違規案件的查辦力度，重點打擊內幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規行為。做好派出機構實施行政處罰試點工作，創新行政處罰委工作機制，探索引入外部委員。修訂完善信息披露違法責任、會計師事務所及其執業人員違法違規行為認定指引。
第六，做好維穩工作，全力維護市場安全穩定運行。出臺《證券期貨業信息安全管理辦法》和《證券期貨業網絡與信息安全事件調查處理辦法》，加強信息安全應急演練和日常檢查。推進行業數據中心建設。加大對網絡非法不良證券期貨信息的處置力度。加強矛盾和糾紛排查，及時處理來信來訪。完善突發事件應急處置工作制度。完善打擊非法證券活動工作協調機制，加強對重點地區監督預警，防止非法證券活動擴散蔓延。
第七，加強系統自身建設，提高監管能力。加強系統領導班子配備和干部隊伍建設規劃。從嚴管理干部，推動重點崗位干部交流力度，積極探索多渠道選拔培養干部。加強干部隊伍作風建設，大力倡導求真務實、負責敬業和艱苦奮斗的工作作風。切實加強防腐倡廉工作，嚴格執行領導干部廉潔自律各項規定，修改完善任職回避和公務回避辦法。加強對證券期貨交易所、會管公司、協會的管理，優化系統監管資源配置，提升監管合力。
中國證監會黨委副書記、副主席桂敏杰做了總結講話，并提出四點具體要求：一要認真抓好會議精神的貫徹落實。系統各單位、各部門要認真學習傳達會議精神，深入思考，細致安排，抓緊制訂切實可行的計劃措施，明確責任分工，加強協調協作，抓好貫徹落實，確保今年各項重點任務的扎實有序推進。二要認真抓好證券期貨監管重點工作的落實。抓好股指期貨和融資融券推出的各項準備工作。完善場外市場建設。嚴厲打擊內幕交易和“老鼠倉”等違法違規行為。三要認真抓好維護市場安全穩定運行工作。加強行業信息系統建設，提高系統運行維護、應急管理等方面的保障能力。加強對重要政策出臺前后的輿論引導，做好解疑釋惑，增進市場的理解和共識。抓好風險隱患排查化解，建立完善應急預案。四要認真抓好隊伍建設。進一步轉變工作作風，增強服務意識，抓好廉政建設，努力建設一支作風正、能力強、靠得住、社會認可度高的監管干部隊伍。
證監會領導李小雪、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋、朱從玖、吳利軍出席會議。證監會各部門、各派出機構，各證券、期貨交易所，證券登記結算公司、證券投資者保護基金公司，期貨保證金監控中心，證券、期貨業協會的代表參加了會議。來自中央、全國人大、國務院、最高人民法院等有關部門以及有關新聞單位的代表也出席了會議。
